因存在录音系统管理不到位等违规行为 广发期货北京营业部被证监局责令改正

　8月4日，北京证监局官网披露《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》。因存在对录音系统管理不到位等违规行为，广发期货北京营业部被北京证监局采取责令改正的监管措施。

　　经察，广发期货北京营业部存在以下违规事实：一是对录音系统管理不到位，且未向北京证监局提供完整的录音资料，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理，违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。

　　按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，北京证监局决定对广发期货北京营业部采取责令改正的监管措施。北京证监局表示，广发期货北京营业部应当认真学习法律法规，严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定，采取切实有效的整改措施，不断提高合规管理水平，此外应当自收到本决定书之日起30日内完成整改，并向北京证监局提交书面整改报告。