涉期货配资交易 财达期货济南营业部数10名员工被抓

　　近日，安徽淮北市相山区人民法院披露，财达期货济南营业部数十名员工因引导、参与客户配资交易，全数被判处有期徒刑。

　　经审理查明：韩艳峰（另案）等人于2015年11月2日注册成立山东期王投资管理有限公司（简称山东期王公司），后于2018年7月16日成立财达期货有限公司济南营业部（简称财达期货济南营业部），其中财达期货济南营业部于2018年7月26日取得经营证券期货业务许可证。

　　公诉机关指控，财达期货济南营业部法定代表人为赵某，但实际控制人均为韩艳峰，公司员工招聘和日常事务管理由韩艳峰负责。

　　众所周知，期货公司施行准入门槛。财达期货有限公司成立于1996年3月，是经中国证监会批准，国家工商行政管理总局核准注册的国有控股期货公司。公司注册资本5亿元，控股股东为财达证券。

　　经营期间，韩艳峰等人除为客户在财达期货平台开户进行正常自由交易外，还针对部分客户开展配资业务，即按照客户投资金额1至10倍在客户子账户内进行配资，并收取高于正规平台的手续费、交易费，同时按月利率10%至15%收取配资额利息。

　　为进行期货经营，陈拓澜联系上海沣一科技公司、厦门蓝象网络科技公司购买“麒麟资管系统”和知富平台软件，麒麟资管系统具有分户功能和风控功能，知富平台（电脑版名为博易大师））软件对接真实大盘，客户通过上述软件在子账户内进行期货交易。

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　　同时，韩艳峰等人招募张新磊等数十人开展业务，其中张新磊担任业务经理，负责与业务员发展的客户对接，指导客户在投资平台投资；另招聘郭东旭担任讲师，负责分析期货行情，向业务员推送期货专业知识和相关信息。

　　韩艳峰为发展期货配资业务，要求业务员在网上加投资期货群，招揽客户到公司的微信群里，由他人扮演讲师角色进行期货分析，其他业务员配合喊单、发专业话术、发虚假盈利图、烘托气氛等，引导客户做配资业务，通过赚取配资业务手续费和利息等方式实现非法经营的盈利。

　　客户每买进或者卖出一次，公司会按照本金加配资的总额收取手续费，手续费和利息均可调整，韩艳峰等人根据手续费、利息按比例分成。

　　截至2018年7月25日，客户存入资金约610万余元，造成损失约310万余元。

　　2019年4月，张新磊等人陆续被公安机关刑事拘留。

　　法院认为：韩艳峰等人在未经国家主管部门批准的情况下，为赚取利润利用自营平台经营期货业务，扰乱市场经济秩序。被告人张新磊等人从事违法犯罪活动，仍在韩艳峰等人的安排下从事非法经营活动，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。

　　其中，主犯韩艳峰将另案判决，从犯张新磊等人分别被判处有期徒刑1-3年不等，并处罚金，部分人员根据情节轻重施以缓刑。

　　安徽省淮北市中级人民法院二审，维持原判。